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Compliance E-Learning - Wertpapier-Compliance MiFID II

Flexible Fortbildung am Arbeitsplatz durch E-Learning

Hinweis: Einzelplatzlizenz (Zugang für 12 Monate ab Kauf), Mehrplatzlizenzen auf Anfrage

Die Lizenz berechtigt den Lizenznehmer zum gleichzeitigen Zugriff auf die Anwendung gemäß der Anzahl der bestellten Zugänge (Einzellizenz = Zugriff ist beschränkt auf einen einzelnen, berechtigten Nutzer). Bei Mehrplatzlizenzen darf der Zugriff nur durch berechtigte Nutzer eines einzelnen Standorts einer Firma erfolgen. Für hier nicht angebotene Lizenzen wenden Sie sich bitte an den Verlagskontakt.

49,00 inkl. 19% MwSt.
€ 41,18 zzgl. 19% MwSt.

- integrieren Sie die Online-Fortbildung einfach in Ihren Arbeitsalltag

- Individuelle Zeiteinteilung

- verbessern Sie Ihr fachspezifisches Wissen zur Wertpapier-Compliance MiFID II durch abwechslungsreiche Lerneinheiten

Bibliographische Angaben

Bestellnummer: 342310019 Online-Publikation

Kontakt

Angela Scholz

Angela Scholz Tel 0221 97668-315 Fax 0221 97668-271 E-Mail

Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute stehen unter öffentlicher Beobachtung und sind mit strengen Reglementierungen und komplexen Vorgaben konfrontiert. Das bedeutet auch, dass Sie und Ihre Mitarbeiter tagtäglich verantwortungsvolle und gesetzeskonforme Entscheidungen in Zusammenhang mit Finanzinstrumenten treffen müssen.

Dieses Online-Training vermittelt die neuesten Regelungen im Bereich Wertpapier-Compliance und zeigt auf, welche grundlegende Rolle MiFID II und MiFIR im Wertpapierhandel spielen.

Die Inhalte unserer Standard-Lernprogramme basieren auf Gesetzesgrundlagen und können bei Bedarf um unternehmensinterne Richtlinien erweitert oder an individuelle Bedürfnisse angepasst werden.

Die Lernzeit für das E-Learning beträgt insgesamt ca. 60 Minuten.

Bibliographische Angaben

Bestellnummer: 342310019 Online-Publikation

Kontakt

Angela Scholz

Angela Scholz Tel 0221 97668-315 Fax 0221 97668-271 E-Mail

- Einführung

Zielsetzung der Regelungen

Regelungen im Überblick

- Anlegerschutz

Übung: Kundeninformation und Kundenklassifizierung

Eignung und Angemessenheit

Berichtspflicht gegenüber Kunden

Übung: Kundengünstigste Ausführung von Aufträgen

Vertraglich gebundene Vermittler

Geeignete Gegenpartei

Nachhandelstransparenz

Beratung und Beratungsprotokoll

Übung: Aufzeichnung von Telefongesprächen

PRIIP

Übung: Verpackte Anlageprodukte und

Versicherungsanlageprodukte

- Markttransparenz

Transparenzanforderungen

MiFIR

Transparenz für Aktien, Eigen- und Nichteigenkapitalinstrumente

Ausführung von Kundenaufträgen und „Best Execution“

Systemischer Internalisierer

- Regulierung für sichere Märkte

Regeln für sichere Märkte

Belastbarkeit der Systeme und elektronischer Handel

Insiderhandel und Marktmissbrauch

Zulässige Marktpraxis

Übung: Schutz vor Fehlberatung durch

Anlageempfehlungen

Verbreitung von Informationen

Übung: Anforderungen an das Leitungsorgan

Übung: Risiken für Vermögenswerte

Allgemeine organisatorische Anforderungen

- Wissenstest

Zur Selbstprüfung oder als Nachweis des erworbenen Wissens

Bibliographische Angaben

Bestellnummer: 342310019 Online-Publikation

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Angela Scholz

Angela Scholz Tel 0221 97668-315 Fax 0221 97668-271 E-Mail

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